| 中国人民银行台州市分行随机抽查事项清单（2024年） |
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| 序号 | 抽查主体 | 抽查事项 类别 | 抽查内容 | 抽查依据 | 抽查方式 |
| 法 律 | 行政法规 | 部门规章 |
| 1 | 台州市分行（货币信贷管理科） | 货币信贷 | 对执行有关存款准备金管理规定的行为进行检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 |
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| 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） |
| 2 | 对跨境人民币政策落实及业务开展情况进行检查监督 |
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| 3 | 台州市分行（金融稳定科） | 金融稳定 | 金融稳定再贷款检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 |
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| 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） |
| 4 | 台州市分行（调查统计科） | 金融统计 | 金融统计制度执行情况检查监督 | 《中华人民共和国商业银行法》第七十七条 |
| 《金融统计管理规定》（中国人民银行令〔2002〕第9号） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） |
| 5 | 台州市分行（会计财务科） | 会计财务 | 对执行财政性存款缴存情况检查监督 |
| 《金融违法行为处罚办法》（国务院令第260号）第二十二条 |
| 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） |
| 6 | 台州市分行（支付结算科） | 支付结算 | 对金融机构执行支付系统有关规定情况的检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 |
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| 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） |
| 7 | 对银行业金融机构执行银行结算账户制度情况的检查监督 | 《个人存款账户实名制规定》（国务院令第285号） | 《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号） |
| 8 | 对执行有关非现金支付工具管理规定的检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国票据法》 |
| 《票据管理实施办法》（中国人民银行令〔1997〕第2号）、《银行卡业务管理办法》（银发〔1999〕17号）、《支付结算办法》（银发〔1997〕393号）、《电子商业汇票业务管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第2号） |
| 9 | 对其他执行有关清算管理规定的行为进行检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 |
| 《支付结算办法》（银发〔1997〕393号） |
| 10 | 对执行反电信网络诈骗管理规定情况的检查监督 | 《中华人民共和国反电信网络诈骗法》第十五条至第二十条 |
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| 11 | 台州市分行（货币金银科） | 货币金银 | 对执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 | 《中华人民共和国人民币管理条例》（国务院令第280号发布，2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第一次修订，2018年3月19日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第二次修订） | 中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法（中国人民银行令﹝2019﹞第3号发布）、《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》（中国人民银行令〔2003〕第7号） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） |
| 12 | 对获得黄金制品进出口许可证的法人或其他组织执行有关黄金制品进出口管理规定的行为进行检查 |
| 《黄金及黄金制品进出口管理办法》（中国人民银行 海关总署令〔2015〕第1号发布，中国人民银行 海关总署令﹝2020﹞第3号修订） |
| 13 | 台州市分行（国库科） | 国库 | 对办理国库业务的行为进行检查监督 | 对商业银行、信用社代理支库业务情况进行检查； | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条 |
| 《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》（中国人民银行令〔2001〕第1号） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） |
| 14 | 对国库经收处业务情况进行检查监督。 |
| 15 | 对代理国库集中收付业务；办理国债发行与兑付业务以及其他办理国库业务的行为进行检查监督。 |
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| 16 | 台州市分行（征信科） | 征信管理类 | 对从事征信业务及相关活动进行检查监督 | 对金融信用信息基础数据库的信息提供者和信息使用者依法合规开展征信业务及相关活动情况进行监督检查 |
| 《征信业管理条例》（国务院令第631号） | 《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》(中国人民银行令〔2005〕第3号)、《征信机构管理办法》(中国人民银行令〔2013〕第1号)、《征信业务管理办法》（中国人民银行令〔2021〕4号） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） |
| 17 | 对征信机构依法合规开展征信业务及相关活动情况进行监督检查 |
| 18 | 信用评级业务 | 对执行信用评级管理规定的情况进行检查监督 |
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| 《信用评级业管理暂行办法》（中国人民银行 发展改革委 财政部 证监会令〔2019〕第5号） |
| 19 | 台州市分行（反洗钱科） | 反洗钱 | 对执行有关反洗钱规定的情况进行检查监督 | 《中华人民共和国中国人民银行法》第三十二条、《中华人民共和国反洗钱法》第八条、《中华人民共和国反恐怖主义法》第二十四条 |
| 《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1号）、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令﹝2016﹞第3号发布，中国人民银行令﹝2018﹞第2号修订)、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令〔2007）第2号)、《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》(中国人民银行令〔2014〕第1号)《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号） | 随机抽查（根据工作实际，定向抽查与不定向抽查结合使用，确定待查对象；随机抽取检查人员） |
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